阿里回应被美国列入预摘牌名单：将努力保持同时在纽约、香港两地上市地位

作者：界面新闻

发布时间：2022-08-01 08:09

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阿里巴巴集团控股有限公司8月1日在港交所公告，提供有关在美国《外国公司问责法案》项下的最新情况称，继阿里巴巴于2022年7月26日提交了其20-F表格年度报告之后，阿里巴巴于7月29日被美国证券交易委员会依《外国公司问责法案》认定为“委员会认定的发行人”。

证交会的认定意味着，证交会认为，美国上市公司会计监督委员会（“PCAOB”）无法完全检查或调查阿里巴巴在截至2022年3月31日止财年使用的注册会计师事务所的审计底稿。

阿里巴巴表示，将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。

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阿里回应被美列入预摘牌名单：努力保持同时两地上市

作者：华夏时报

发布时间：2022-08-01 09:29

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8月1日，阿里巴巴集团控股有限公司在港交所公告，提供有关在美国《外国公司问责法案》项下的最新情况称，继阿里巴巴于2022年7月26日提交了其20-F表格年度报告之后，阿里巴巴于7月29日被美国证券交易委员会依《外国公司问责法案》认定为“委员会认定的发行人”。

美国证交会的认定意味着，美国证交会认为，美国上市公司会计监督委员会（“PCAOB”）无法完全检查或调查阿里巴巴在截至2022年3月31日止财年使用的注册会计师事务所的审计底稿。

阿里巴巴表示，将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。

附：

阿里巴巴集团提供有关在美国《外国公司问责法案》项下的最新情况

阿里巴巴集团控股有限公司（“本公司”或“阿里巴巴”）宣布，继阿里巴巴于 2022年 7 月 26 日提交了其 20-F 表格年度报告之后，阿里巴巴于 2022 年 7 月 29 日被美国证券交易委员会（“证交会”）依《外国公司问责法案》认定为“委员会认定的发行人”。

证交会的认定意味着，证交会认为，美国上市公司会计监督委员会（“PCAOB”）无法完全检查或调查阿里巴巴在截至2022年3月31日止财年使用的注册会计师事务所的审计底稿。

根据上述认定，今年成为阿里巴巴的第一个“未检查”年度。根据《外国公司问责法案》，如果PCAOB连续三个“未检查”年度无法对负责审计美国上市公司财务报表的注册会计师事务所进行完全检查或调查，该公司的证券将被证交会禁止在美国任何全国性证券交易所（包括纽约证券交易所（“纽交所”））或在美国“场外交易”市场进行交易。

我们只有单一类别的股份，每一股份对应一份表决权。由于阿里巴巴合伙的董事提名权在《香港联交所证券上市规则》项下被归类为不同投票权架构（“不同投票权架构”），我们被视为一家有不同投票权架构的公司。股东及有意投资者应注意投资具有不同投票权架构的公司的潜在风险。我们的美国存托股份（每股美国存托股份代表八股普通股）于纽约证券交易所上市，股份代号为BABA。

阿里巴巴的美国存托股在纽约证券交易所交易。阿里巴巴近期宣布其拟透过向香港联交所寻求主要上市而成为一家双重主要上市发行人。

阿里巴巴将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。（整理：方凤娇）

编辑：李云鹏

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阿里回应被列入预摘牌名单：努力保持两地上市地位

作者：北京商报

发布时间：2022-08-01 11:11

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北京商报讯（记者 何倩）8月1日，阿里巴巴在港交所发布公告称，阿里巴巴将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。

据了解，在7月29日，美国证券交易委员会（SEC） 更新一批“预摘牌名单”，包括阿里巴巴、蘑菇街、猎豹移动、波奇宠物等4家中概股企业。

7月26日，阿里巴巴发布公告称，董事会已授权集团管理层向香港联合交易所提交申请，拟将香港新增为主要上市地。阿里巴巴在香港纽约双重主要上市后，在美国挂牌的存托股和在香港上市的普通股依然可以继续互相转换，投资者可继续选择以其中一种形式持有阿里巴巴股份。

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阿里巴巴回应被美国证交会列入预摘牌名单，阿里巴巴股价下跌！

作者：通达信

发布时间：2022-08-01 14:37

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8月1日早间，阿里巴巴发布公告，回应被美国证交会列入预摘牌名单一事。

阿里巴巴称，将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。

据悉：美国SEC于当地时间7月29日更新一批“预摘牌名单”，阿里巴巴、蘑菇街、猎豹移动、波奇宠物4家中概股企业被加入名单。至此，该机构已先后将包括百度、京东、哔哩哔哩、拼多多在内的159家中概股企业列入“预摘牌名单”。登上预摘牌名单后，相关公司可在15天限期内向SEC证明自己不具备被摘牌的条件，否则会转入确定名单。

受消息刺激，阿里巴巴港股低开5.37%，报88.1港元，市值1.86万亿港元。截至午间收盘报收91.05港元，下跌2.2%。

不仅阿里大跌，8月1日港股内房股全线下跌，时代中国控股(01233)、碧桂园(02007)一度跌超7%、富力地产(02777)跌超6%，旭辉控股集团(00884)、中骏集团控股(01966)、龙湖集团(00960)、恒隆地产(00101)、融信中国(03301)跟跌。

消息面上，中指研究院近日发布今年前7个月房企拿地数据，1-7月百强企业拿地总额8024亿元，拿地规模同比下降55.6%，但降幅比上月收窄4.4个百分点。

同时港股物业管理板块持续下行，金科服务一度大跌36%，碧桂园服务、正荣服务、旭辉永升服务、融创服务、世茂服务、宝龙商业、新城悦服务均跌。

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阿里巴巴回应被美列入预摘牌名单，称努力保持同时两地上市地位

作者：一财网头条

发布时间：2022-08-01 16:49

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8月1日，阿里巴巴回应被美国证交会列入预摘牌名单称，阿里巴巴将继续留意市场动态，遵守适用的相关规定，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。阿里巴巴的美国存托股在纽约证券交易所交易。阿里巴巴近期宣布其拟透过向香港联交所寻求主要上市而成为一家双重主要上市发行人。

阿里巴巴这个回应其实挺无奈的，中美混合双打的滋味确实挺无解的。中概股真的好难，爹不疼妈不爱，二次上市一般多采用存托凭证的形式，在这种发行方式下，先由银行购买一定量外国公司的股票，并且把这些股票全部托管在银行当中，银行再把拥有的这些股票打包在一起，出售代表着这一系列股票的证券，而在美国，这些证券就被叫做ADR。

正常的检查底稿是不可能跳过事务所去查公司的具体数据的，更别提用户信息了。如果用户信息被事务所留下并放进底稿里，从而被检查者看到，这是审计师的严重失职。合格的审计师不应该在底稿里放任何隐私信息的。

阿里想要在这样的大环境下维持两地双重上市地位，实属艰难，美国这波可能会凭此向阿里提出过分要求，阿里作为在美上市中体量最大的公司，美国势必不会放过，市场又一次担忧中概股的摘牌退市风险。

只要客户不爆雷，事务所就能躲在四大八大的招牌后面装模作样。

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阿里回应被美列入预摘牌名单，将努力保持两地上市地位

作者：港股研究社

发布时间：2022-08-01 09:27

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港股研究社获悉，据36氪获悉，阿里巴巴在港交所公告称：阿里巴巴将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。当地时间7月29日，美国证券交易委员会（SEC） 更新一批“预摘牌名单”，阿里巴巴、蘑菇街、猎豹移动、波奇宠物等4家中概股企业被加入名单。此前，7月26日上午，阿里巴巴发布公告称，公司董事会已授权公司管理层申请在香港联交所主板改变上市地位为主要上市。在香港联交所完成审核程序后，阿里巴巴将在香港联交所主板及纽约证券交易所两地双重主要上市。

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大利空！阿里被列入“预摘牌”名单，股价大跌11%市值蒸发2000亿

作者：AI财经社

发布时间：2022-07-30 10:03

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北京时间7月30日，美东时间周五，阿里巴巴被美证监会（下称“SEC”)列入“预摘牌”名单，面临退市风险。阿里巴巴之外，被列入名单的还有蘑菇街、猎豹移动等。

大利空致阿里巴巴美股暴跌。截至当日收盘，阿里巴巴股价跌11.12%报89.37美元/股，总市值2366亿美元（约合人民币1.59万亿元）。单日来看，阿里巴巴市值蒸发超过296亿美元（约合人民币2000亿元）。

彭博亿万指数显示，作为阿里巴巴创始人马云身家单日蒸发11.7亿美元，孙正义身家也蒸发超过5000万美元。

阿里巴巴于2014年赴美IPO，其股价于2020年10月底触及历史新高的319.32美元/股，但一年半以来，阿里巴巴股价已跌去72%，市值也已蒸发超过6000亿美元（约合人民币4.1万亿元），约2个“A股股王”贵州茅台。

消息面上看，美国于2020年通过的《外国公司问责法》称，若在美上市外国公司连续三年无法让美国监管机构检查审计底稿，可能会被强制退市。

有意思的是，阿里巴巴已于近日宣布申请在中国香港把上市地位从第二上市改为主要上市，预期2022年年底前生效。（文|《财经天下》周刊 张肇锡）

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美证监会又下狠手！阿里巴巴被列入“预摘牌”名单 股价大跌11%

作者：新浪财经

发布时间：2022-07-30 08:17

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来源：财联社

财联社7月30日讯（编辑 刘蕊 ）美东时间周五，阿里巴巴被美国证券交易委员会（SEC）列入“预摘牌”名单，面临退市的风险。截至收盘，阿里巴巴股价下跌11%，至89.37美元，当月累计下跌21.4%。

根据美国2020年通过的《外国公司问责法》（HFCAA），如果在美上市外国公司连续三年无法让美国监管机构检查审计底稿，可能会被强制退市。几天前，阿里发布了2022财年年报，当时外界就预计该公司很可能会被SEC列入“预摘牌”名单。

2014年，阿里巴巴赴美IPO，是当时历史上规模最大的IPO。截至本周五收盘，阿里巴巴市值2366.64亿美元（约合人民币1.59万亿元），已经距离2020年末的市值高点缩水超70%。

阿里巴巴股价历史走势

近日，阿里已经宣布申请在香港把上市地位从第二上市改为主要上市，预期将于2022年年底前生效。

相关主要上市流程完成后，阿里将实现在纽约证券交易所和香港联交所的双重主要上市。券商分析师认为，在港双重上市企业有机会纳入港股通，有望获得更高的流动性，提高公司的融资能力。

“在香港申请主要上市身份并不一定意味着他们认为自己会在美国退市……这只是为了降低潜在风险。”美国老虎证券分析师Bo Pei表示。

除阿里外，周五被列入名单的其他公司包括蘑菇街、波奇宠物、猎豹移动公司等。

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美证监会又下狠手！阿里巴巴被列入“预摘牌”风险名单

作者：新浪财经

发布时间：2022-07-30 08:19

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来源：财联社

【美证监会又下狠手！阿里巴巴被列入“预摘牌”风险名单】财联社7月30日电，美东时间周五，阿里巴巴被美国证券交易委员会（SEC）列入“预摘牌”名单。除阿里外，周五被列入名单的其他公司包括蘑菇街、波奇宠物、猎豹移动公司等。

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美证监会又“下狠手”！阿里巴巴被列入“预摘牌”风险名单

作者：吴Kan财

发布时间：2022-08-02 19:50

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阿里巴巴集团这几年发展平稳，在国内可以说是头部企业。前几年在美国交易所上市，那是阿里甚至中国人都为之自豪的一刻。然而在上周五阿里巴巴被美国证券交易委员会列入了预摘牌名单。“榜上有名”就意味着阿里巴巴面对退市的风险。

此事一出，阿里的股价在当天收盘时跌了11%，本月已累计下跌21%。

一、美国摘牌不合规矩？

美国证交会给出的理由是，美国上市公司无法完全检查阿里巴巴，截止到3月31日为止使用的注册会计师事务所的审计底稿。他们认定今年是阿里巴巴的第一个未检查年度。倘若连续三年都不接受审查，那么极有可能被美交所强行退市。

不止是阿里巴巴，与之同期的波奇宠物、猎豹移动、蘑菇街等都上了风险名单。到7月底，已有159家中股被列入预摘牌名单中。

这让人猜测是否是美国在针对中国在美上市的公司，这样“强制退市”是否符合规则。

这都归因于2020年美国通过的《外国公司问责法》（HFCAA）。简言之，即如果外国上市公司连续三年都无法让美监会检查审计底稿，将有可能被强制退市。按照此法案，几乎全部赴美上市的中国公司都会被退市，名单中不乏国际知名企业和巨头公司。

二、阿里巴巴的未雨绸缪

2014年，马云前往美国为阿里巴巴公开募股（IPO），并成功在美国敲钟上市。阿里创造了当时史上最大规模的IPO，一时“阿里”这个名字火遍全球。而八年后，阿里被发了黄牌，一瞬间阿里的市值已经远远不如两年前的数据。

尽管这只是一个预警，但只要是明眼人都尝到了美国强硬又霸道的态度。

阿里巴巴开始思考退路，计划进行双重上市。7月26日，阿里董事会已经宣布计划把在香港的第二上市地位提升为主要上市，预计能在今年年底生效。若申请成功，阿里将实现在纽约证券交易所和香港联交所的双重上市。

美国的政策总是摇摆不定，充满未知风险和不确定性，包括阿里在内的所有中概股都惴惴不安。

面对这样的威胁，阿里在港的双重主要上市变得很有意义。一位美国证券分析师表示：“申请香港主要上市身份并不表示他们决定退出美国市场，而只是为了规避潜在风险。”

三、何去何从的阿里巴巴

阿里在港交所把上市地位改为主要上市，在某些程度上的确可以帮助规避退市风险。阿里巴巴在宣布此消息后，因为申请有望被通过，乐观态势使得股价有明显走高。

但有金融公司表示，不确定性会持续存在，阿里巴巴还是会面对着未知的风险，不可掉以轻心。

8月1日，阿里在回应公告中称，“阿里巴巴将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，努力保持同时在纽交所和港交所的两地上市地位。”可以看出，对美国的不择手段，中国不畏惧也不退缩，坚持以合法的法律程序应对。

早在2019年，阿里巴巴就已经在香港第二上市。据统计，今年港交所已经有超十家中概股申请变为主要上市。近期已挂牌的如名创优品、知乎等企业，他们大多和阿里一样，选择双重主要上市。

不断增加的主要上市申请或许很大程度上与美国方面有关。

四、在港主要上市的利弊？

因为公司主要受主要上市地的规章管理，所以阿里不仅要继续受到纽约的监管，还要增加在香港的成本。比起以往需要更大的成本投入，势必会加重公司负担。但阿里在考虑了退市风险后，认为增加成本的损失可以忽略不计。

金融研究学者董登新认为美国上市风险不断加大，中概股回归是大势所趋。“回归港股是首选”，他说道，“其次是A股”。美国资本市场“政治化”趋势明显，需要中股做好万全的准备，要把损失降到最小。

中金公司称，选择在港双重主要上市有战略意义。优质企业可以享受纳入港股通后所带来的充分流动性，还能保护自身企业在海外被无端摘牌的情况下主要上市地位不受严重损失。

同时，香港特别行政区政府财经事务方面表示，有超70%在美上市的中概股回港上市。

香港方表示，欢迎任何符合港交所标准的企业来港集资。

结语

中国公司在海外上市面临着挑战，在更大的市场面前风险也更大。美国制定的不合理法案，中国无法改变，因此保护自身利益至关重要。阿里被预摘牌就是一个提醒，提醒我们美国变化无常，必须未雨绸缪。

你对美国突然“预摘牌”阿里巴巴怎么看？请评论留言告诉我们。

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